• 2009년 이전 각 자격시험에 합격한 사람들은 경과규정에 두어 새로운 명칭의 자격시험 합격자로 인정됩니다.

기존 시험합격자(변경전)	개정 자격시험(변경후)
증권투자상담사	증권투자상담사
선물거래상담사	파생상품투자상담사
자산설계전문인력(FP)	일임투자자산운용사 - 투자매매업자 또는 투자중개업자가 영위하는 투자자문·일임업무에 한함
	집합투자자산운용사 - 신탁재산 운용에 한함
재무위험관리사	재무위험관리사
증권분석사	증권분석사
판매인력능력평가	증권펀드투자상담사
일반운용전문인력(RFM)	일임투자자산운용사 - 14회시험(2004. 12. 12) 합격한 자부터 투자매매업자 또는 투자중개업자가 운용하는 투자일임재산에 대한 운용업무를 수행할 수 없음
	집합투자자산운용사

기존 시험합격자(변경전)	개정 자격시험(변경후)
일임투자자산운용사 - 투자매매업자 또는 투자중개업자가 영위하는 투자자문ㆍ일임업무에 한함	투자자산운용사로 통합 - 집합투자재산, 신탁재산 또는 투자일임재산을 운용
집합투자자산운용사 - 신탁재산운용에 한함
증권펀드투자상담사 - 증권집합투자기구 및 단기금융집합투자기구의 집합투자증권(펀드)에 대한 투자권유 및 투자상담	펀드투자상담사로 통합 - 집합투자기구의 집합투자증권(펀드)에 대하여 투자권유 또는 투자자문
파생상품펀드투자상담사 - 파생상품 매매에 따른 위험평가액이 집합투자기구 자산총액의 100분의 10을 초과하여 투자할 수 있는 집합투자기구의 집합투자증권(펀드)에 대한 투자권유 및 투자상담
부동산펀드투자상담사 - 부동산 집합투자기구의 집합투자증권(펀드)에 대한 투자권유 및 투자상담

• 펀드투자상담사 시험의 응시제한은 없습니다. 기존 증권펀드투자상담사의 사전의무교육(30시간) 규정이 폐지됨에 따라 별도의 사전교육없이 시험에 응시할 수 있습니다. 다만, 펀드투자상담사 등록 시 등록교육(15시간)을 이수하여야 합니다.(기존 사전의무교육(30시간) 수료자는 등록교육 면제)


• 또한 기존의 증권펀드투자상담사, 파생상품펀드투자상담사, 부동산펀드투자상담사등 개별시험 합격자는 해당시험 합격자로 인정되며 펀드투자상담사 시험에서 합격한 자격시험에 해당하는 과목을 면제받고 응시할 수 있습니다.


• 다만, 펀드투자상담사 시험에서 부분합격은 인정되지 않습니다. (예를 들어, 증권펀드투자상담사 자격 소지자가 해당과목(1과목)을 면제받고 펀드투자상담사 시험에 응시했을 때, 응시한 과목 모두(파생상품펀드와 부동산펀드)가 합격기준 점수 이상이어야 펀드투자상담사 시험의 합격자로 처리 됩니다.)

• 2010년 2월 4일 이후 한국 금융투자협회가 주관하는 자격시험에 합격한 사람이 합격일 또는 등록말소일로부터 5년간 금융투자전문인력 또는 투자권유대행인으로 등록하지 않을 때에는 합격의 효력이 상실되며, 금융투자전문인력 또는 투자권유대행인으로 등록하기 위하여는 시험에 재응시해야 합니다.


• 다만, 5년의 기간 전부 또는 일부를 포함하여 금융투자회사에 연속하여 근무하고 있음을 증명하거나, 동 사실을 입증하고 최종퇴사일 이후5년이 경과하지 않은 경우(이 경우 최종 퇴사일을 등록말소일로 봄)에는 합격의 효력이 상실되지 않습니다.
  ※ 2010년 2월 4일 이전 자격시험 합격자는 기간경과에 따른 합격의 효력상실이 없습니다.

• 네, 그렇습니다. 자본시장법에 의거 시행되는 새로운 자격시험제도에서는 경력으로 인한 과목면제를 시행하지 않습니다.

• 네, 그렇습니다. 2009년 이전에 시행한 증권투자상담사 시험의 경우에는 제4과목 자본시장법 및 직무윤리에 대한
  검증이 이루어지지 않았으므로 부분 과목(제4과목)면제 혜택이 없습니다. 따라서 전과목을 응시하셔야 합니다.

• 기존 간접투자증권판매인력 시험의 합격자는 증권펀드투자상담사로만 인정됩니다. 따라서 파생상품펀드 및 부동산펀드 를 취득권유하기 위해서는 펀드투자상담사시험에 합격하셔야만 가능합니다. (펀드일반과목(제1과목) 면제)

• 증권펀드투자상담사(종전 간접투자증권 판매인력) + 파생상품투자상담사(구 선물거래상담사) 자격보유자('10.2.4 이전에 시행한 시험 합격자, 등록자, 등록된 적이 있는자) + 파생상품펀드투자상담사 사전의무교육(사이버강의 5시간, 금융투자교육원 개설) → 파생상품펀드투자상담사 인정
  ※ 09년 2월 12일 개설한 파생상품펀드투자상담사 자격시험 대비과정(사이버강의 10시간)을 이수한 경우 同사전의무교육을 이수한 것으로 인정
  ※ 제1종투자상담사, 선물거래상담사, 파생상품투자상담사는 모두 동일한 자격임
  
  

• 금융투자협회 자격시험접수센터(license.kofia.or.kr)에서 회원가입 후 로그인 하신 후, 상단메뉴 [나의 시험관리] → [합격증 출력] 에서 귀하의 합격자격시험의 종류 및 합격일자를 조회하실 수 있습니다.

• 금융위 ‘2009. 1. 13 자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 개정안 국회 본회의 통과 보도자료 내용 중 ⑤파생상품 등에 대해서는 투자권유대행 위탁을 불허함에 따라 펀드투자상담사 자격시험 응시의 제한은 없으나, 파생상품펀드투자권유 대행인으로 활동이 불가할 수 있습니다.

• 혼합자산펀드를 판매하기 위해서는 증권펀드, 부동산펀드, 파생상품펀드상담사(펀드투자상담사 시험)의 자격을 모두 구비하셔야 합니다.